Reforma del Codi Penal el 2019: compliment i el mercat

El 13 de març del 2019 entra en vigor la Reforma del Codi Penal, aquesta reforma es deu a l'obligació de transposar les directives europees que tracten sobre assumptes penals. Recollides a Directives de la Unió Europea en els àmbits financer i de terrorisme que aborden qüestions d'índole internacional. Està aprovada per la LO 1/2019, de 20 de febrer, per la qual es modifica la Llei Orgànica 10/1995, de 23 de novembre, del Codi Penal.

Amb aquestes modificacions el legislador està optant per endurir el règim de responsabilitat penal de persones jurídiques i, per tant, és important que les empreses estableixin programes de compliance penal de caràcter preventiu a fi de prevenir infraccions de normes de caràcter penal i evitar eventuals sancions que generin responsabilitat a l'empresa, administradors, òrgans directius o empleats.

Els aspectes més rellevants que han de considerar les empreses són els següents:

ABÚS DE MERCAT

Als delictes d'alteració de preus i d'abús d'informació privilegiada (arts. 284 i 285 CP), s'hi afegeix el delicte de comunicació il·lícita d'informació privilegiada quan posi en perill la integritat del mercat o la confiança dels inversors (art. 285 bis CP).

A més, en el delicte d'alteració de preus s'amplia l'objecte de protecció: s'incorporen els contractes de comptat sobre matèries primeres i índexs de referència i s'estenen els mitjans de comissió, incloent-hi la utilització d'artificis i l'ús de les tecnologies de la informació.

Finalment, s'incrementen les sancions i es preveu un agreujament específic si l'autor és treballador o treballador d'una empresa de serveis d'inversió, de crèdit, autoritat supervisora o reguladora, o entitat rectora de mercats regulats o centres de negociació.

Al delicte d'abús d'informació privilegiada es tipifiquen noves formes de comissió, s'enumeren els supòsits en què legalment s'entén que una persona té accés reservat a informació privilegiada i s'hi afegeix el mateix agreujament específic per a l'autor que al delicte anterior.

LLUITA CONTRA EL TERRORISME

Es transposa la Directiva 2017/541/UE modificant-ne els arts. 572 i 573 del CP i s'inclou el delicte terrorista el de la falsedat documental i el viatge amb fins terroristes. També s'estén la responsabilitat penal de les persones jurídiques davant de la comissió de qualsevol tipus de delicte de terrorisme (delicte de terrorisme, adoctrinament, exaltació, incitació al terrorisme…)

 LLUITA CONTRA EL FRAU

Es modifiquen els articles relatius a la quota defraudada quan hi ha infracció penal contra la Hisenda de la Unió Europea i es regula més extensament les responsabilitats de funcionaris davant de delictes de malversació i suborn. També s'estén la responsabilitat penal a persones jurídiques per als delictes de malversació (administració deslleial o apropiació indeguda del patrimoni públic).

DELICTE DE FALSIFICACIÓ DE MONEDA

S'amplia el ventall de sancions a imposar persones jurídiques quan siguin responsables penals de delictes de falsificació de moneda i s'estén la incriminació de la importació de moneda falsa quan tingués com a destinació qualsevol Estat de la Unió Europea.

Vols prevenir infraccions de normes de caràcter penal i evitar eventuals sancions que generin responsabilitat a l'empresa? Informeu-vos aquí amb nosaltres sense compromís.

Elisabet Gratti
elisabet@aurisadvocats.com

Especialitats:
Civil
Dret personal, familiar i successori
Adquisicions i negociació